摩通未妥善保存客戶紀錄 被罰款2億美元,美國證券交易委員會及商品期貨交易委員會就摩根大通未有妥善保存客戶紀錄,合共對摩通作出2億美元判罰。美國證券交易委員會稱,摩通證券承認于2018年1月至2020年11月期間,雇員通過個人通訊設備向客戶發(fā)出文字訊息、電郵或WhatsApp討論商務事務。同時,摩通證券高層及內(nèi)部監(jiān)管人員也是通過個人通訊設備討論敏感訊息,造成紀錄保存方面的缺失,使監(jiān)管機構(gòu)無法監(jiān)察有關(guān)訊息,違反了相關(guān)法例。此外,摩通證券承諾聘請外部顧問,研究如何加強有關(guān)監(jiān)察工作。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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