陜西證監(jiān)局對(duì)開源證券出具警示函,陜西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)開源證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定,經(jīng)查,公司個(gè)別員工未經(jīng)公司審批,私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績效獎(jiǎng)勵(lì),反映出公司薪酬管理機(jī)制不完善,未能有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。此外,公司人員任職信息報(bào)送不準(zhǔn)確、不及時(shí)。上述問題違反了相關(guān)規(guī)定。決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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