證監(jiān)會:對申萬宏源證券采取責令改正措施,2月8日訊,證監(jiān)會發(fā)布關于對申萬宏源證券有限公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為:一是承銷盡調不規(guī)范,部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關注和核查;二是受托管理履職盡責不到位,個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行跟蹤并及時分析影響。我會決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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