五礦證券被責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月,深圳證監(jiān)局發(fā)布關于對五礦證券有限公司采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施的決定:經(jīng)查,五礦證券存在以下問題,一、私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作不規(guī)范。二、公司債券業(yè)務內(nèi)控機制不完善。個別聯(lián)席主承銷項目承銷費低于公司約束線,且存在向發(fā)行人出具說明約定發(fā)行票面利率最高值、取得無異議函最晚日期,并向發(fā)行人繳納保證金的情況。決定對五礦證采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月的行政監(jiān)管措施,暫停期間自2023年6月5日至12月4日。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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