關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)——國(guó)家能源局法制和體制改革司負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)

(一)《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)》的必要性及主要內(nèi)容?

答：“建立相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)，形成公平規(guī)范的市場(chǎng)交易平臺(tái)”是貫徹落實(shí)中發(fā)〔2015〕9號(hào)文“構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系”要求的重要途徑，是中發(fā)〔2015〕9號(hào)文明確的近期推進(jìn)電力體制改革重點(diǎn)任務(wù)之一。組建和運(yùn)行相對(duì)獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的專業(yè)性，涉及主體眾多，需要制定專門文件對(duì)交易機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能定位以及運(yùn)行規(guī)則等內(nèi)容作出規(guī)定，以便指導(dǎo)后續(xù)電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行工作。

《實(shí)施意見(jiàn)》主要包括五部分內(nèi)容。一是總體要求，明確了交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行須遵循的指導(dǎo)思想和基本原則。二是交易機(jī)構(gòu)的組建，明確了交易機(jī)構(gòu)職能定位和組織形式，電力市場(chǎng)管理委員會(huì)組成及運(yùn)作，交易機(jī)構(gòu)框架體系，交易機(jī)構(gòu)人員來(lái)源及收入，交易機(jī)構(gòu)與調(diào)度機(jī)構(gòu)關(guān)系等。三是交易機(jī)構(gòu)具體職責(zé)，包括擬定交易規(guī)則、交易平臺(tái)建設(shè)運(yùn)維、交易組織實(shí)施、交易結(jié)算等。四是交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，包括市場(chǎng)監(jiān)管、外部審計(jì)、業(yè)務(wù)稽核等。五是交易機(jī)構(gòu)組建工作的組織實(shí)施。

(二)對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)組建的總體考慮是怎樣的?

答：電力交易機(jī)構(gòu)不分級(jí)、互不隸屬，同一地域內(nèi)不重復(fù)設(shè)置開(kāi)展現(xiàn)貨交易的交易機(jī)構(gòu)?？紤]到我國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)際需要，對(duì)各類交易機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其職能總體考慮如下。一是北京電力交易中心、廣州電力交易中心，主要職能是落實(shí)國(guó)家計(jì)劃、地方政府協(xié)議。二是其他區(qū)域交易機(jī)構(gòu)。主要職能是開(kāi)展中長(zhǎng)期交易、現(xiàn)貨交易，在一定范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。三是省(區(qū)、市)交易機(jī)構(gòu)，主要職能是開(kāi)展省內(nèi)中長(zhǎng)期交易，有條件的探索開(kāi)展現(xiàn)貨交易。

根據(jù)中發(fā)〔2015〕9號(hào)文要求，組建相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)等重大改革事項(xiàng)，可以先進(jìn)行試點(diǎn)，在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上再全面推開(kāi)。

(三)電力交易機(jī)構(gòu)的主要職能有哪些?

答：組建相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)，旨在搭建公開(kāi)透明、功能完善的電力交易平臺(tái)，不以營(yíng)利為目的，依法依規(guī)提供規(guī)范、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)。電力交易機(jī)構(gòu)主要職能：一是負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理;二是負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易組織實(shí)施，提供平臺(tái)供市場(chǎng)成員開(kāi)展雙邊、集中等交易。三是提供結(jié)算依據(jù)和相關(guān)服務(wù)，匯總電力用戶與發(fā)電企業(yè)自主簽訂的雙邊合同;四是負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體注冊(cè)和相應(yīng)管理，披露和發(fā)布市場(chǎng)信息等。

(四)電力交易機(jī)構(gòu)有哪些組織形式?有哪些第三方機(jī)構(gòu)可以參與交易機(jī)構(gòu)組建工作?

答：電力交易機(jī)構(gòu)可以采取電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制、會(huì)員制等組織形式。電力市場(chǎng)成熟度高的地區(qū)，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)采取獨(dú)立性更強(qiáng)的組織形式。

電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制交易機(jī)構(gòu)，由電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股，第三方機(jī)構(gòu)及發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場(chǎng)主體參股。支持國(guó)內(nèi)證券期貨交易機(jī)構(gòu)、電力市場(chǎng)相關(guān)研究機(jī)構(gòu)及電子商務(wù)企業(yè)等第三方參與電力交易機(jī)構(gòu)組建工作。

(五)如何理解電力交易機(jī)構(gòu)的“相對(duì)性”和“獨(dú)立性”?

答：《實(shí)施意見(jiàn)》從職能定位、組織形式、體系框架、人員和收入來(lái)源等方面，對(duì)組建相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)做出了明確規(guī)定。

交易機(jī)構(gòu)的“獨(dú)立性”主要體現(xiàn)在：一是交易職能上，交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易組織;二是組織形式上，按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則組建交易機(jī)構(gòu)，可以采取公司制和會(huì)員制;三是運(yùn)營(yíng)管理上，交易機(jī)構(gòu)具有與履行交易職責(zé)相適應(yīng)的人、財(cái)、物，可向市場(chǎng)主體合理收費(fèi)，日常管理運(yùn)營(yíng)不受市場(chǎng)主體干預(yù)，接受政府監(jiān)管;四是人員任命上，高級(jí)管理人員由市場(chǎng)管理委員會(huì)推薦，依法按組織程序聘任。

交易機(jī)構(gòu)的“相對(duì)性”主要體現(xiàn)在：一是依托電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有基礎(chǔ)條件成立，交易機(jī)構(gòu)人員可以電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有人員為基礎(chǔ);二是可以采取電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制等組織形式;三是組建初期，可在交易機(jī)構(gòu)出具結(jié)算憑證的基礎(chǔ)上，保持電網(wǎng)企業(yè)提供電費(fèi)結(jié)算服務(wù)的方式不變;四是交易機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)按照各自職責(zé)開(kāi)展市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)，共享網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、安全約束等電力系統(tǒng)運(yùn)行基礎(chǔ)信息。

(六)電力交易機(jī)構(gòu)與電力調(diào)度機(jī)構(gòu)關(guān)系如何?

答：電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)是行使系統(tǒng)公權(quán)力的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，兩者關(guān)系緊密。電力交易機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易組織，調(diào)度機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)平衡和系統(tǒng)安全。電力交易機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)規(guī)則，基于安全約束編制交易計(jì)劃，提供給調(diào)度機(jī)構(gòu)。調(diào)度機(jī)構(gòu)向電力交易機(jī)構(gòu)提供安全約束條件和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，進(jìn)行安全校核。調(diào)度機(jī)構(gòu)根據(jù)安全校核后的交易計(jì)劃形成調(diào)度計(jì)劃并執(zhí)行，公布實(shí)際執(zhí)行結(jié)果，并負(fù)責(zé)說(shuō)明實(shí)際執(zhí)行與交易計(jì)劃產(chǎn)生偏差的原因。

(七)電力市場(chǎng)管理委員會(huì)是一個(gè)什么樣的機(jī)構(gòu)?

答：電力市場(chǎng)管理委員會(huì)是一個(gè)自治性議事機(jī)構(gòu)，由在交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)的市場(chǎng)主體按類別推薦代表組成，不從交易機(jī)構(gòu)領(lǐng)取薪酬。電力市場(chǎng)管理委員會(huì)主要職責(zé)包括：一是研究討論交易機(jī)構(gòu)組建方案和章程;二是研究提出電力市場(chǎng)建設(shè)建議，參與起草(修訂)、研究討論電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則及相關(guān)實(shí)施細(xì)則;三是研究推薦交易機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員;四是組織召開(kāi)相關(guān)會(huì)議，研究討論涉及市場(chǎng)主體利益的重要事項(xiàng)，聽(tīng)取市場(chǎng)主體訴求，提出合理意見(jiàn)建議;五是監(jiān)督電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)情況和交易規(guī)則執(zhí)行情況，并及時(shí)反映;六是根據(jù)工作需要，由政府部門和市場(chǎng)主體授權(quán)履行其他職責(zé)。

(八)電力交易機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成及收入來(lái)源是什么?收取交易手續(xù)費(fèi)是否會(huì)造成電價(jià)上漲?

答：電力交易機(jī)構(gòu)的人員可以電網(wǎng)現(xiàn)有人員為基礎(chǔ)，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公開(kāi)選聘，擇優(yōu)選取，不斷充實(shí);高級(jí)管理人員由市場(chǎng)管理委員會(huì)推薦，依法依組織程序聘任。市場(chǎng)建設(shè)初期，交易規(guī)模處于起步階段，電力交易機(jī)構(gòu)原則上不收取交易手續(xù)費(fèi)，日常運(yùn)行所需資金由各股東或會(huì)員單位按出資比例進(jìn)行分?jǐn)?。條件成熟后，可收取交易手續(xù)費(fèi)，具體標(biāo)準(zhǔn)由電力市場(chǎng)管理委員會(huì)議定，按程序批準(zhǔn)或同意后執(zhí)行。

電力交易機(jī)構(gòu)收取交易手續(xù)費(fèi)不會(huì)造成電價(jià)上漲，主要原因：首先，現(xiàn)有模式下的交易成本隱藏在電網(wǎng)購(gòu)銷差價(jià)中，交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立后只是將交易成本透明化，可考慮在核定電網(wǎng)企業(yè)輸配電價(jià)時(shí)扣除該部分交易成本。其次，交易機(jī)構(gòu)收費(fèi)在市場(chǎng)主體電費(fèi)中的比例較小，不至于造成電價(jià)上漲。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，交易相關(guān)費(fèi)用僅占電能單價(jià)的1‰至2‰。建立市場(chǎng)化的交易機(jī)制和價(jià)格形成機(jī)制，將提高能源利用效率，減低成本，所降低的成本會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于為保障交易機(jī)構(gòu)正常運(yùn)轉(zhuǎn)所收取的交易相關(guān)費(fèi)用。最后，交易機(jī)構(gòu)不以營(yíng)利為目的，收取交易手續(xù)費(fèi)形成的當(dāng)期盈余會(huì)在下期返還市場(chǎng)交易主體。

(九)如何保障電力交易機(jī)構(gòu)的公平、公正、公開(kāi)?

答：交易機(jī)構(gòu)的使命就是按照“三公”原則，提供高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)。《實(shí)施意見(jiàn)》從以下方面保障電力交易機(jī)構(gòu)的公平、公正、公開(kāi)。一是組織形式方面，可以采用股權(quán)多元化的公司制或會(huì)員制，通過(guò)多方參與交易機(jī)構(gòu)的組建和運(yùn)營(yíng)，從組織形式上保障交易機(jī)構(gòu)的相對(duì)獨(dú)立性和透明性。二是議事機(jī)制方面，通過(guò)建立相關(guān)市場(chǎng)主體組成的電力市場(chǎng)管理委員會(huì)，充分發(fā)揮其在電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)有關(guān)方面的議事職能，有利于反映各方意愿，保障合法權(quán)益。三是監(jiān)管機(jī)制方面，充分發(fā)揮監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)主體和第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)督和管理作用，確保交易機(jī)構(gòu)按批準(zhǔn)的章程、交易和市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)作。四是信息披露方面，監(jiān)督各方做好電力市場(chǎng)信息披露工作，以公開(kāi)促公平。

(十)如何加強(qiáng)電力交易機(jī)構(gòu)監(jiān)督和管理?

答：有效地監(jiān)管是確保電力交易機(jī)構(gòu)依法依規(guī)提供規(guī)范、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)的前提和基礎(chǔ)。充分發(fā)揮和加強(qiáng)國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)在電力市場(chǎng)監(jiān)管方面的作用。國(guó)家能源局將依法組織制定電力市場(chǎng)規(guī)劃、市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管辦法，會(huì)同地方政府對(duì)區(qū)域電力市場(chǎng)和區(qū)域電力交易機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管;國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)和地方政府電力管理部門根據(jù)職能依法履行省(區(qū)、市)電力市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場(chǎng)規(guī)則的情況實(shí)施監(jiān)管。

同時(shí)，發(fā)揮市場(chǎng)主體和第三方機(jī)構(gòu)的外部監(jiān)督作用。一是相關(guān)市場(chǎng)主體組成電力市場(chǎng)管理委員會(huì)，協(xié)調(diào)電力市場(chǎng)相關(guān)事項(xiàng)，開(kāi)展日常監(jiān)督;二是按年度組織具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部財(cái)務(wù)審計(jì)，財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告向社會(huì)發(fā)布;三是根據(jù)監(jiān)管需要聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估電力市場(chǎng)運(yùn)行情況，提出完善規(guī)則相關(guān)建議。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。