為進(jìn)一步服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求，根據(jù)《大連商品交易所做市商管理辦法》，大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大商所”）現(xiàn)擬征集期貨做市商，為鐵礦石期貨臨近交割合約（暫指處于交割前月第11個(gè)交易日至交割月第5個(gè)交易日的合約）提供雙邊報(bào)價(jià)等服務(wù)。有意申請(qǐng)且符合條件的單位，請(qǐng)于2022年7月15日前提交申請(qǐng)材料。有關(guān)事項(xiàng)公布如下：

一、做市商申請(qǐng)條件

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；

（二）具有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和大商所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)；

（六）具有大商所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗(yàn)；

（七）熟悉鐵礦石期貨交割流程，2020年9月以來(lái)參與過(guò)鐵礦石期貨交割；

（八）具備鐵礦石指定交割廠(chǎng)庫(kù)資格或與廠(chǎng)庫(kù)簽有提供倉(cāng)單的協(xié)議；

（九）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及大商所規(guī)定的其他條件。

二、做市商申請(qǐng)材料

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請(qǐng)表（附件1）；

（二）加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市部門(mén)的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及做市負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見(jiàn)附件2）；

（五）做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（風(fēng)險(xiǎn)管理制度中必須包括交割風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容，交割風(fēng)險(xiǎn)管理包括交割能力的證明或化解交割風(fēng)險(xiǎn)的措施等）；

（六）交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗(yàn)的說(shuō)明；

（七）做市技術(shù)系統(tǒng)情況的說(shuō)明（附件3）；

（八）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的承諾書(shū)（附件4）；

（九）暫不具備鐵礦石指定交割廠(chǎng)庫(kù)資格的申請(qǐng)單位，需提供與廠(chǎng)庫(kù)簽訂的相關(guān)協(xié)議復(fù)印件，并加蓋公章和騎縫章；

（十）大商所要求提供的其它材料（附件5，證券公司、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司等單位還需提供所在行業(yè)主管機(jī)構(gòu)出具的加蓋單位公章的關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函或無(wú)異議函的復(fù)印件）。

三、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

本次評(píng)審將根據(jù)申請(qǐng)單位的鐵礦石期貨交易與交割情況、凈資產(chǎn)、團(tuán)隊(duì)人員配置等情況確定做市商名單。

不滿(mǎn)足做市商申請(qǐng)條件或申請(qǐng)材料不齊全的，不得進(jìn)入評(píng)審。大商所根據(jù)需要可以對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

四、材料提交要求

（一）所有材料均需以電子材料的形式提交，包括電子文檔（WORD，附件5為EXCEL）和掃描版電子材料，附件1還需提供紙質(zhì)材料，所有掃描版電子材料和紙質(zhì)材料均需加蓋單位公章、騎縫章（對(duì)于受疫情影響，申請(qǐng)材料暫無(wú)法加蓋公章或郵寄的申請(qǐng)單位，可以提交情況說(shuō)明，暫緩加蓋公章或郵寄，待條件允許后盡快補(bǔ)充提交）。大商所可以要求補(bǔ)充紙質(zhì)材料；

（二）材料順序以上述編號(hào)為準(zhǔn)，并附上材料清單；

（三）材料提交方式：電子材料打包發(fā)至大商所指定郵箱（mm@dce.com.cn），郵件標(biāo)題和文件名統(tǒng)一為：“申請(qǐng)單位名稱(chēng)-大商所期貨做市商資格申請(qǐng)材料”，同時(shí)寄送紙質(zhì)材料，并致電確認(rèn)；

（四）聯(lián)系電話(huà)：0411-84808749袁騰/84808715韓琬奇；郵寄地址：大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)期貨大廈711室116023；郵箱：mm@dce.com.cn。

附件1：大連商品交易所做市商資格申請(qǐng)表

附件2：做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

附件3：大連商品交易所做市商信息系統(tǒng)申報(bào)表

附件4：承諾書(shū)

附件5：申請(qǐng)單位信息登記表

大連商品交易所2022年6月27日

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。